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Penalidades temporárias

Lista de participantes que estão temporariamente impedidos de atuar no mercado de capitais em razão de decisão em Processo Administrativo Sancionador. 

Informamos que as listagens abaixo são atualizadas mensalmente.

Para quaisquer dúvidas ou informações favor entrar em contato com a Divisão de Controle de Processos através do endereço eletrônico ccp@cvm.gov.br 

Atualizado em 22/10/2020

 

Número do Processo Participante Tipo de Decisão Data do Julgamento CVM Data de vigência da penalidade Tempo de afastamento Extrato da Sessão de Julgamento
09/2016 JORGE LUIZ ZELADA Inabilitação 16/12/2019 30/03/2020 18 anos Link
RJ2018/269 CARLOS ALEXANDRE DAS NEVES OLIVEIRA Inabilitação 22/10/2019 02/05/2020 10 anos Link 
RJ2018/269 LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA Inabilitação 22/10/2019 02/05/2020 10 anos Link 
RJ2018/269 LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA Inabilitação 22/10/2019 02/05/2020 12 anos Link 
RJ2018/269 CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA Inabilitação 22/10/2019 02/05/2020 12 anos Link 
RJ2018/269 LEONARDO MONTEL FURIATI Proibição 22/10/2019  02/05/2020 12 anos Link 
RJ2018/269 LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA Proibição 22/10/2019 02/05/2020 10 anos Link 
RJ2018/269 LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA Proibição 22/10/2019 02/05/2020 12 anos Link 
RJ2016/7995 JOÃO PAULO DO AMARAL BRAGA Proibição 19/11/2019 20/08/2020 2 anos Link
07/2013 PAULO CARLOS GIANNOTTI Proibição 08/10/2019 01/07/2020 3 anos Link
07/2013 JÚLIO CÉSAR BRANCO SETTE Proibição 08/10/2019 01/07/2020 3 anos Link
RJ2019/467 FERNADO HAGIHARA BORGES Proibição 05/11/2019 02/05/2020 5 anos Link
10/2014 FABRICIO TAVARES DE MEDEIROS Proibição 18/06/2019 15/01/2020 5 anos Link
10/2014 FERNANDO ROSA DA SILVA Proibição 18/06/2019 10/07/2019 4 anos Link
RJ2014/578 EIKE FUHRKEN BATISTA Inabilitação 27/05/2019 12/07/2019 7 anos Link
RJ2017/5916 LEDGER - AUDITORES INDEPENDENTES Suspensão 26/03/2019 06/05/2019 5 anos Link
16/2010 ÂNGELO LÚCIO VILLARINHO DA SILVA Inabilitação 26/02/2019 22/04/2019 3 anos Link
16/2010 ASTIR BRASIL SANTOS E SILVA Inabilitação 26/02/2019 15/04/2019 3 anos Link
16/2010 RICARDO LINS PORTELLA NUNES Inabilitação 26/02/2019 17/04/2019 5 anos Link
02/2013 ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA Proibição 22/01/2019 17/03/2019 70 meses Link
02/2013 ALEXEJ PREDTECHENSKY Proibição 22/01/2019 17/03/2019 70 meses Link
02/2013 JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA Proibição 22/01/2019 15/03/2019 70 meses Link 
04/2014 JOSE DA ROSA RABELLO NETTO Inabilitação 26/12/2018 06/05/2019 7 anos Link
RJ2017/5914 JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/S Suspensão 30/10/2018 07/03/2019 5 anos  Link
RJ2016/5179 LUCIANO HENRY LOURENCI Proibição 30/10/2018 15/03/2019 84 meses Link
RJ2016/8769 NELSON CÂMARA DA SILVA Suspensão 23/10/2018 24/12/2018 2 anos Link 
RJ2015/12130 MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY Proibição 19/10/2018 18/02/2019 5 anos Link
RJ2016/7963 RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA Proibição 09/10/2018 03/04/2019 84 meses Link 
SP2014/382 ROMULO TAVARES COSTA Proibição 09/10/2018 08/02/2019 4 anos Link 
22/2013 THIAGO MANZI COUTINHO Proibição 18/09/2018 07/01/2019 5 anos Link
22/2013 CLAUDIO ROBERTO LOZER Proibição 18/09/2018 29/10/2018 5 anos Link
RJ2015/1760 ORLANDO JOSÉ FERREIRA NETO Inabilitação 11/09/2018 06/11/2018 5 anos Link
RJ2015/12130 MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY Inabilitação 14/08/2018 18/02/2019 5 anos Link
RJ2015/12087 JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA Inabilitação 24/07/2018 05/09/2018 3 anos Link
RJ2016/7089 ESTRATEGIA INVESTIMENTOS S.A. C.V.C Proibição 13/07/2018 01/02/2019 5 anos Link
RJ2016/7089 ALEXANDRO MARCEL Inabilitação 13/07/2018 01/02/2019 5 anos Link
RJ2017/1582 ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA Inabilitação 19/06/2018 26/11/2018 4 anos Link
SP2013/448 CELSO ANTONIO IGNÁCIO PINTO Proibição 08/06/2018 07/03/2019 3 anos Link
SP2013/448 FLAVIO TFOUNI Proibição 08/06/2018 02/08/2018 3 anos Link
SP2013/448 UBIRAJARA GOMES DA COSTA FILHO Proibição 08/06/2018 02/08/2018 3 anos Link
RJ2016/1465 MARCOS ANTONIO DA SILVA OROFINO Proibição 15/05/2018 10/07/2018 3 anos Link 
RJ2016/1465 ANTONIO GERALDO DA ROCHA Proibição 15/05/2018 29/06/2018 3 anos Link 
RJ2015/6143 ELÉZIO LUIZ BRUN Suspensão 24/04/2018 29/08/2018 5 anos Link
RJ2016/8905 JOÃO SILVEIRA NETO Suspensão 17/04/2018 22/11/2018 2 anos Link
RJ2014/14763 EDIO PAULO BREVILIERI Suspensão 03/04/2018 30/06/2018 2 anos Link 
01/2011 EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO Inabilitação 27/02/2018 11/04/2018 8 anos Link
01/2011 WILSON ROBERTO DE ARO Inabilitação 27/02/2018 11/04/2018 12 anos  Link
01/2011 RAFAEL PALLADINO Inabilitação 27/02/2018 31/12/2018 15 anos Link
01/2011 ADALBERTO SAVIOLI Inabilitação 27/02/2018  11/04/2018 8 anos  Link
RJ2014/13353 YA GLOBAL INVESTMENTS BR, LLC Proibição 22/12/2017 03/08/2018 5 anos Link
RJ2016/8914 GEDEÃO DO NASCIMENTO Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
RJ2016/8914 DORIANE ANUNCIAÇÃO MARKIEWICZ Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
RJ2016/8914 WALID NICOLAS ASSAD Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos  Link
RJ2016/8914 ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
RJ2017/905 MARCELO IESBICK DE AZAMBUJA Inabilitação 11/12/2017 12/06/2018 2 anos Link
SP2014/14 DIEGO BERNER CENTELHAS Proibição 12/09/2017 10/07/2018 5 anos Link
RJ2015/8673 ANTONIO LUIZ MAGLIARI JUNIOR Inabilitação 30/05/2017 18/12/2017 5 anos Link 
RJ2015/8673 GUILHERME AFFONSO FERREIRA DE CAMARGO Inabilitação 30/05/2017 18/12/2017 5 anos Link 
RJ2014/3624 MU HAK YOU Suspensão 09/05/2017 16/12/2018 5 anos Link
RJ2016/1742 HUGO RINALDI Proibição 18/04/2017 02/06/2020 3 anos Link
RJ2014/8149 ROBSON DE PAULA SANTOS Proibição 15/12/2016 14/10/2017 7 anos Link
RJ2014/8149 WILLIANS RAFAEL FARIA Proibição 15/12/2016 14/10/2017 7 anos Link
RJ2014/6515 EDMAR DE ASSIS Proibição 15/12/2016 12/04/2019 7 anos Link
RJ2014/8149 KAIRTON BATISTA LIMA Proibição 15/12/2016 14/10/2017 7 anos Link
RJ2015/11473 ANTONIO GOMES MARTINS Suspensão 15/12/2016 15/02/2018 5 anos Link
RJ2016/4134 CAIO ALBINO DE SOUZA Proibição 13/12/2016 03/12/2018 4 anos Link
RJ2014/2099 JOEB BARBOSA GUIMARÃES DE VASCONCELOS Inabilitação 01/12/2016 10/02/2020 15 anos Link
RJ2014/2099 JOSE NEWTON LOPES DE FREITAS Inabilitação 01/12/2016 10/02/2020 10 anos Link
RJ2015/7239 TIAGO LAUTENSCHLAGER ZANKO Inabilitação 29/11/2016 19/06/2018 4 anos Link
RJ2013/6183 ELOIR COGLIATTI Inabilitação 22/11/2016 12/02/2019 10 anos Link
RJ2013/6183 FLÁVIO JOSÉ COURI Inabilitação 22/11/2016 06/02/2019 5 anos Link
RJ2013/6183 RICARDO DE BARROS VIEIRA Inabilitação 22/11/2016 06/02/2019 8 anos Link
RJ2014/2797 DESIRRE BITENCOURT PACHECO Proibição  27/09/2016 06/05/2017 5 anos  Link
RJ2014/2797 FABIANO MANOEL TEIXEIRA Proibição  27/09/2016 06/05/2017 5 anos   Link
RJ2014/2797 DESIRRE BITENCOURT PACHECO  Proibição 27/09/2016 06/05/2017 5 anos  Link
RJ2014/2797 FABIANO MANOEL TEIXEIRA  Proibição 27/09/2016 06/05/2017 5 anos  Link
SP2012/228 LUIZ ILDEFONSO AUGUSTO DA SILVA Proibição 13/09/2016 10/07/2020 7 anos Link
SP2012/228 ELLEN CRISTIANE DA SILVA PEREIRA  Proibição 13/09/2016 10/07/2020 3 anos Link
RJ2012/13605 MARCELLO STEWERS Inabilitação 23/08/2016 09/11/2018 2 anos Link
RJ2012/13605 EKIKA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S/A Proibição 23/08/2016 03/05/2017 5 anos Link
RJ2015/1034 MARCO AURELIO CARVALHO CÔRTES Proibição 23/08/2016 05/04/2017 6 anos Link 
SP2012/374 MARCELO PEREIRA CAVALARI Proibição 19/07/2016 11/04/2017 5 anos Link
SP2012/374 MARCELO ROCHA UVA Proibição 19/07/2016 08/02/2019 2 anos Link
SP2013/292 ANTÔNIO ANDERSON SILVA MARQUES Proibição 19/07/2016 07/03/2017 4 anos Link 
SP2012/374 PAULO HENRIQUE BEYRUTHE Proibição 19/07/2016 29/11/2016 6 anos Link
RJ2014/4608 LEONARDO PAES BORBA Proibição 26/04/2016 16/07/2016 15 anos Link 
RJ2015/5002 MARCOS CORDEIRO FERNANDES Proibição 15/03/2016 28/07/2016 5 anos Link
SP2011/284 ALESSANDRO DALMASO Proibição 18/12/2015 16/04/2018 5 anos Link
SP2011/284 JOSÉ LUIZ ALVAREZ GARCIA Proibição 18/12/2015 09/11/2018 5 anos Link
SP2011/284 CLÉBER BORDIGNON Proibição 18/12/2015 27/02/2016 5 anos Link
SP2011/284 RAFAEL WEBBER MATTEI Proibição 18/12/2015 27/02/2016 5 anos Link
SP2011/284 CLÉBER BORDIGNON Proibição 18/12/2015 27/02/2016 5 anos Link
SP2011/284 RAFAEL WEBBER MATTEI Proibição 18/12/2015 27/02/2016 5 anos Link
RJ2013/5456 MAURO SERGIO DE OLIVEIRA Proibição 20/10/2015 19/10/2018 2 anos Link
SP2012/480 GUILHERME GERALDO RYLKO Suspensão 06/10/2015 29/09/2017 5 anos Link
14/2009 JÉSUS MURILLO VALLE MENDES Inabilitação 11/08/2015 13/11/2018 3 anos Link
14/2009 ALBERTO LABORNE VALLE MENDES Inabilitação 11/08/2015 11/09/2018 3 anos Link
RJ2014/11558 MARCELO GOMES DA SILVA Proibição 11/08/2015 05/03/2016 10 anos Link
RJ2013/5194 MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS Proibição 19/12/2014 14/12/2017 5 anos Link
22/2010 ALTEMIR CARLOS FARINHAS Inabilitação 21/10/2014 21/07/2015 10 anos Link 
24/2010 ANTONIO PEIXOTO CHEREM Inabilitação 27/05/2014 10/05/2018 5 anos Link
RJ2013/1840 JAUVENAL DE OMS Inabilitação 15/04/2014 10/07/2017 3 anos Link
RJ2013/1840 CESAR ROMEU FIEDLER Inabilitação 15/04/2014 10/07/2017 5 anos Link
RJ2013/1840 ATILANO DE OMS SOBRINHO Inabilitação 15/04/2014 10/07/2017 5 anos Link
17/2006 CESAR ROMEU FIEDLER Inabilitação 22/10/2013 20/11/2018 4 anos Link
17/2006 DI MARCO POZZO Inabilitação 22/10/2013 20/11/2018 4 anos Link
17/2006 JAUVENAL DE OMS Inabilitação 22/10/2013 20/11/2018 5 anos Link
17/2006 MÁRIO CELSO PETRAGLIA Inabilitação 22/10/2013 20/11/2018 3 anos Link
17/2006 NATAL BRESSAN Inabilitação 22/10/2013 21/11/2018 3 anos Link
17/2006 ATILANO DE OMS SOBRINHO Inabilitação 22/10/2013 20/11/2018 5 anos Link
21/2006 CHAO EN MING Inabilitação 07/08/2012 10/10/2017 10 anos Link
RJ2011/940 FIRV CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA Inabilitação 10/07/2012 13/12/2013 10 anos Link
RJ2011/940 THALES EMANUELLE MAIOLINE Inabilitação 10/07/2012 13/12/2013 10 anos Link
13/2005 MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA Inabilitação 09/07/2012 02/01/2019 10 anos Link 
12/2004 SAO PAULO CV LTDA Inabilitação 11/05/2010 30/07/2016 10 anos Link
12/2004 JORGE RIBEIRO DOS SANTOS Inabilitação 11/05/2010 21/06/2016  10 anos Link
01/2005 MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A.  Inabilitação 26/11/2008 25/07/2014 20 anos Link
01/2005 CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO Inabilitação 26/11/2008 28/07/2014 20 anos Link
01/2005 SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) Inabilitação 26/11/2008 25/09/2014 20 anos Link
22/2005 SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) Suspensão 26/08/2008 14/07/2015 10 anos Link
22/2005 CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO Suspensão 26/08/2008 15/07/2015 10 anos Link
RJ2006/4778 GUSTAVO MOREIRA LOPES Suspensão 17/10/2006 17/03/2011 10 anos Link
RJ2005/4356 JOÃO ARNALDO TUCCI Inabilitação 20/06/2006 27/03/2013 10 anos Link
04/2001 NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS Inabilitação 13/06/2005 18/03/2016 10 anos Link
03/1997 MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO Inabilitação 09/09/2004 27/01/2009 20 anos Link
03/1997 ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA Inabilitação 09/09/2004 27/01/2009 20 anos Link
03/1996 ÂNGELO CALMON DE SÁ Inabilitação 08/07/2004 19/03/2008 20 anos Link 
17/2001 PAULO ROBERTO DE ANDRADE Inabilitação 16/10/2003 21/01/2004 20 anos Link

 

 

 

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