Penalidades temporárias
Lista de participantes que estão temporariamente impedidos de atuar no mercado de capitais em razão de decisão em Processo Administrativo Sancionador.
Informamos que as listagens abaixo são atualizadas mensalmente.
Para quaisquer dúvidas ou informações favor entrar em contato com a Divisão de Controle de Processos através do endereço eletrônico ccp@cvm.gov.br
Atualizado em 22/10/2020
| Número do Processo | Participante | Tipo de Decisão | Data do Julgamento CVM | Data de vigência da penalidade | Tempo de afastamento | Extrato da Sessão de Julgamento |
| 09/2016 | JORGE LUIZ ZELADA | Inabilitação | 16/12/2019 | 30/03/2020 | 18 anos | Link |
| RJ2018/269 | CARLOS ALEXANDRE DAS NEVES OLIVEIRA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | CARLOS AUGUSTO VIEIRA FRAGA | Inabilitação | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | LEONARDO MONTEL FURIATI | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ ARNALDO DAS NEVES OLIVEIRA | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2018/269 | LUIZ RODRIGO ESTEVES DE SOUZA | Proibição | 22/10/2019 | 02/05/2020 | 12 anos | Link |
| RJ2016/7995 | JOÃO PAULO DO AMARAL BRAGA | Proibição | 19/11/2019 | 20/08/2020 | 2 anos | Link |
| 07/2013 | PAULO CARLOS GIANNOTTI | Proibição | 08/10/2019 | 01/07/2020 | 3 anos | Link |
| 07/2013 | JÚLIO CÉSAR BRANCO SETTE | Proibição | 08/10/2019 | 01/07/2020 | 3 anos | Link |
| RJ2019/467 | FERNADO HAGIHARA BORGES | Proibição | 05/11/2019 | 02/05/2020 | 5 anos | Link |
| 10/2014 | FABRICIO TAVARES DE MEDEIROS | Proibição | 18/06/2019 | 15/01/2020 | 5 anos | Link |
| 10/2014 | FERNANDO ROSA DA SILVA | Proibição | 18/06/2019 | 10/07/2019 | 4 anos | Link |
| RJ2014/578 | EIKE FUHRKEN BATISTA | Inabilitação | 27/05/2019 | 12/07/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2017/5916 | LEDGER - AUDITORES INDEPENDENTES | Suspensão | 26/03/2019 | 06/05/2019 | 5 anos | Link |
| 16/2010 | ÂNGELO LÚCIO VILLARINHO DA SILVA | Inabilitação | 26/02/2019 | 22/04/2019 | 3 anos | Link |
| 16/2010 | ASTIR BRASIL SANTOS E SILVA | Inabilitação | 26/02/2019 | 15/04/2019 | 3 anos | Link |
| 16/2010 | RICARDO LINS PORTELLA NUNES | Inabilitação | 26/02/2019 | 17/04/2019 | 5 anos | Link |
| 02/2013 | ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA | Proibição | 22/01/2019 | 17/03/2019 | 70 meses | Link |
| 02/2013 | ALEXEJ PREDTECHENSKY | Proibição | 22/01/2019 | 17/03/2019 | 70 meses | Link |
| 02/2013 | JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA | Proibição | 22/01/2019 | 15/03/2019 | 70 meses | Link |
| 04/2014 | JOSE DA ROSA RABELLO NETTO | Inabilitação | 26/12/2018 | 06/05/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2017/5914 | JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/S | Suspensão | 30/10/2018 | 07/03/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2016/5179 | LUCIANO HENRY LOURENCI | Proibição | 30/10/2018 | 15/03/2019 | 84 meses | Link |
| RJ2016/8769 | NELSON CÂMARA DA SILVA | Suspensão | 23/10/2018 | 24/12/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2015/12130 | MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY | Proibição | 19/10/2018 | 18/02/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2016/7963 | RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA | Proibição | 09/10/2018 | 03/04/2019 | 84 meses | Link |
| SP2014/382 | ROMULO TAVARES COSTA | Proibição | 09/10/2018 | 08/02/2019 | 4 anos | Link |
| 22/2013 | THIAGO MANZI COUTINHO | Proibição | 18/09/2018 | 07/01/2019 | 5 anos | Link |
| 22/2013 | CLAUDIO ROBERTO LOZER | Proibição | 18/09/2018 | 29/10/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2015/1760 | ORLANDO JOSÉ FERREIRA NETO | Inabilitação | 11/09/2018 | 06/11/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2015/12130 | MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY | Inabilitação | 14/08/2018 | 18/02/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2015/12087 | JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA | Inabilitação | 24/07/2018 | 05/09/2018 | 3 anos | Link |
| RJ2016/7089 | ESTRATEGIA INVESTIMENTOS S.A. C.V.C | Proibição | 13/07/2018 | 01/02/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2016/7089 | ALEXANDRO MARCEL | Inabilitação | 13/07/2018 | 01/02/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2017/1582 | ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA | Inabilitação | 19/06/2018 | 26/11/2018 | 4 anos | Link |
| SP2013/448 | CELSO ANTONIO IGNÁCIO PINTO | Proibição | 08/06/2018 | 07/03/2019 | 3 anos | Link |
| SP2013/448 | FLAVIO TFOUNI | Proibição | 08/06/2018 | 02/08/2018 | 3 anos | Link |
| SP2013/448 | UBIRAJARA GOMES DA COSTA FILHO | Proibição | 08/06/2018 | 02/08/2018 | 3 anos | Link |
| RJ2016/1465 | MARCOS ANTONIO DA SILVA OROFINO | Proibição | 15/05/2018 | 10/07/2018 | 3 anos | Link |
| RJ2016/1465 | ANTONIO GERALDO DA ROCHA | Proibição | 15/05/2018 | 29/06/2018 | 3 anos | Link |
| RJ2015/6143 | ELÉZIO LUIZ BRUN | Suspensão | 24/04/2018 | 29/08/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2016/8905 | JOÃO SILVEIRA NETO | Suspensão | 17/04/2018 | 22/11/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2014/14763 | EDIO PAULO BREVILIERI | Suspensão | 03/04/2018 | 30/06/2018 | 2 anos | Link |
| 01/2011 | EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 8 anos | Link |
| 01/2011 | WILSON ROBERTO DE ARO | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 12 anos | Link |
| 01/2011 | RAFAEL PALLADINO | Inabilitação | 27/02/2018 | 31/12/2018 | 15 anos | Link |
| 01/2011 | ADALBERTO SAVIOLI | Inabilitação | 27/02/2018 | 11/04/2018 | 8 anos | Link |
| RJ2014/13353 | YA GLOBAL INVESTMENTS BR, LLC | Proibição | 22/12/2017 | 03/08/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2016/8914 | GEDEÃO DO NASCIMENTO | Inabilitação | 11/12/2017 | 22/05/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2016/8914 | DORIANE ANUNCIAÇÃO MARKIEWICZ | Inabilitação | 11/12/2017 | 22/05/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2016/8914 | WALID NICOLAS ASSAD | Inabilitação | 11/12/2017 | 22/05/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2016/8914 | ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA | Inabilitação | 11/12/2017 | 22/05/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2017/905 | MARCELO IESBICK DE AZAMBUJA | Inabilitação | 11/12/2017 | 12/06/2018 | 2 anos | Link |
| SP2014/14 | DIEGO BERNER CENTELHAS | Proibição | 12/09/2017 | 10/07/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2015/8673 | ANTONIO LUIZ MAGLIARI JUNIOR | Inabilitação | 30/05/2017 | 18/12/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2015/8673 | GUILHERME AFFONSO FERREIRA DE CAMARGO | Inabilitação | 30/05/2017 | 18/12/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2014/3624 | MU HAK YOU | Suspensão | 09/05/2017 | 16/12/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2016/1742 | HUGO RINALDI | Proibição | 18/04/2017 | 02/06/2020 | 3 anos | Link |
| RJ2014/8149 | ROBSON DE PAULA SANTOS | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2014/8149 | WILLIANS RAFAEL FARIA | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2014/6515 | EDMAR DE ASSIS | Proibição | 15/12/2016 | 12/04/2019 | 7 anos | Link |
| RJ2014/8149 | KAIRTON BATISTA LIMA | Proibição | 15/12/2016 | 14/10/2017 | 7 anos | Link |
| RJ2015/11473 | ANTONIO GOMES MARTINS | Suspensão | 15/12/2016 | 15/02/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2016/4134 | CAIO ALBINO DE SOUZA | Proibição | 13/12/2016 | 03/12/2018 | 4 anos | Link |
| RJ2014/2099 | JOEB BARBOSA GUIMARÃES DE VASCONCELOS | Inabilitação | 01/12/2016 | 10/02/2020 | 15 anos | Link |
| RJ2014/2099 | JOSE NEWTON LOPES DE FREITAS | Inabilitação | 01/12/2016 | 10/02/2020 | 10 anos | Link |
| RJ2015/7239 | TIAGO LAUTENSCHLAGER ZANKO | Inabilitação | 29/11/2016 | 19/06/2018 | 4 anos | Link |
| RJ2013/6183 | ELOIR COGLIATTI | Inabilitação | 22/11/2016 | 12/02/2019 | 10 anos | Link |
| RJ2013/6183 | FLÁVIO JOSÉ COURI | Inabilitação | 22/11/2016 | 06/02/2019 | 5 anos | Link |
| RJ2013/6183 | RICARDO DE BARROS VIEIRA | Inabilitação | 22/11/2016 | 06/02/2019 | 8 anos | Link |
| RJ2014/2797 | DESIRRE BITENCOURT PACHECO | Proibição | 27/09/2016 | 06/05/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2014/2797 | FABIANO MANOEL TEIXEIRA | Proibição | 27/09/2016 | 06/05/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2014/2797 | DESIRRE BITENCOURT PACHECO | Proibição | 27/09/2016 | 06/05/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2014/2797 | FABIANO MANOEL TEIXEIRA | Proibição | 27/09/2016 | 06/05/2017 | 5 anos | Link |
| SP2012/228 | LUIZ ILDEFONSO AUGUSTO DA SILVA | Proibição | 13/09/2016 | 10/07/2020 | 7 anos | Link |
| SP2012/228 | ELLEN CRISTIANE DA SILVA PEREIRA | Proibição | 13/09/2016 | 10/07/2020 | 3 anos | Link |
| RJ2012/13605 | MARCELLO STEWERS | Inabilitação | 23/08/2016 | 09/11/2018 | 2 anos | Link |
| RJ2012/13605 | EKIKA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S/A | Proibição | 23/08/2016 | 03/05/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2015/1034 | MARCO AURELIO CARVALHO CÔRTES | Proibição | 23/08/2016 | 05/04/2017 | 6 anos | Link |
| SP2012/374 | MARCELO PEREIRA CAVALARI | Proibição | 19/07/2016 | 11/04/2017 | 5 anos | Link |
| SP2012/374 | MARCELO ROCHA UVA | Proibição | 19/07/2016 | 08/02/2019 | 2 anos | Link |
| SP2013/292 | ANTÔNIO ANDERSON SILVA MARQUES | Proibição | 19/07/2016 | 07/03/2017 | 4 anos | Link |
| SP2012/374 | PAULO HENRIQUE BEYRUTHE | Proibição | 19/07/2016 | 29/11/2016 | 6 anos | Link |
| RJ2014/4608 | LEONARDO PAES BORBA | Proibição | 26/04/2016 | 16/07/2016 | 15 anos | Link |
| RJ2015/5002 | MARCOS CORDEIRO FERNANDES | Proibição | 15/03/2016 | 28/07/2016 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | ALESSANDRO DALMASO | Proibição | 18/12/2015 | 16/04/2018 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | JOSÉ LUIZ ALVAREZ GARCIA | Proibição | 18/12/2015 | 09/11/2018 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | CLÉBER BORDIGNON | Proibição | 18/12/2015 | 27/02/2016 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | RAFAEL WEBBER MATTEI | Proibição | 18/12/2015 | 27/02/2016 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | CLÉBER BORDIGNON | Proibição | 18/12/2015 | 27/02/2016 | 5 anos | Link |
| SP2011/284 | RAFAEL WEBBER MATTEI | Proibição | 18/12/2015 | 27/02/2016 | 5 anos | Link |
| RJ2013/5456 | MAURO SERGIO DE OLIVEIRA | Proibição | 20/10/2015 | 19/10/2018 | 2 anos | Link |
| SP2012/480 | GUILHERME GERALDO RYLKO | Suspensão | 06/10/2015 | 29/09/2017 | 5 anos | Link |
| 14/2009 | JÉSUS MURILLO VALLE MENDES | Inabilitação | 11/08/2015 | 13/11/2018 | 3 anos | Link |
| 14/2009 | ALBERTO LABORNE VALLE MENDES | Inabilitação | 11/08/2015 | 11/09/2018 | 3 anos | Link |
| RJ2014/11558 | MARCELO GOMES DA SILVA | Proibição | 11/08/2015 | 05/03/2016 | 10 anos | Link |
| RJ2013/5194 | MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS | Proibição | 19/12/2014 | 14/12/2017 | 5 anos | Link |
| 22/2010 | ALTEMIR CARLOS FARINHAS | Inabilitação | 21/10/2014 | 21/07/2015 | 10 anos | Link |
| 24/2010 | ANTONIO PEIXOTO CHEREM | Inabilitação | 27/05/2014 | 10/05/2018 | 5 anos | Link |
| RJ2013/1840 | JAUVENAL DE OMS | Inabilitação | 15/04/2014 | 10/07/2017 | 3 anos | Link |
| RJ2013/1840 | CESAR ROMEU FIEDLER | Inabilitação | 15/04/2014 | 10/07/2017 | 5 anos | Link |
| RJ2013/1840 | ATILANO DE OMS SOBRINHO | Inabilitação | 15/04/2014 | 10/07/2017 | 5 anos | Link |
| 17/2006 | CESAR ROMEU FIEDLER | Inabilitação | 22/10/2013 | 20/11/2018 | 4 anos | Link |
| 17/2006 | DI MARCO POZZO | Inabilitação | 22/10/2013 | 20/11/2018 | 4 anos | Link |
| 17/2006 | JAUVENAL DE OMS | Inabilitação | 22/10/2013 | 20/11/2018 | 5 anos | Link |
| 17/2006 | MÁRIO CELSO PETRAGLIA | Inabilitação | 22/10/2013 | 20/11/2018 | 3 anos | Link |
| 17/2006 | NATAL BRESSAN | Inabilitação | 22/10/2013 | 21/11/2018 | 3 anos | Link |
| 17/2006 | ATILANO DE OMS SOBRINHO | Inabilitação | 22/10/2013 | 20/11/2018 | 5 anos | Link |
| 21/2006 | CHAO EN MING | Inabilitação | 07/08/2012 | 10/10/2017 | 10 anos | Link |
| RJ2011/940 | FIRV CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA | Inabilitação | 10/07/2012 | 13/12/2013 | 10 anos | Link |
| RJ2011/940 | THALES EMANUELLE MAIOLINE | Inabilitação | 10/07/2012 | 13/12/2013 | 10 anos | Link |
| 13/2005 | MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA | Inabilitação | 09/07/2012 | 02/01/2019 | 10 anos | Link |
| 12/2004 | SAO PAULO CV LTDA | Inabilitação | 11/05/2010 | 30/07/2016 | 10 anos | Link |
| 12/2004 | JORGE RIBEIRO DOS SANTOS | Inabilitação | 11/05/2010 | 21/06/2016 | 10 anos | Link |
| 01/2005 | MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A. | Inabilitação | 26/11/2008 | 25/07/2014 | 20 anos | Link |
| 01/2005 | CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO | Inabilitação | 26/11/2008 | 28/07/2014 | 20 anos | Link |
| 01/2005 | SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) | Inabilitação | 26/11/2008 | 25/09/2014 | 20 anos | Link |
| 22/2005 | SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS) | Suspensão | 26/08/2008 | 14/07/2015 | 10 anos | Link |
| 22/2005 | CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO | Suspensão | 26/08/2008 | 15/07/2015 | 10 anos | Link |
| RJ2006/4778 | GUSTAVO MOREIRA LOPES | Suspensão | 17/10/2006 | 17/03/2011 | 10 anos | Link |
| RJ2005/4356 | JOÃO ARNALDO TUCCI | Inabilitação | 20/06/2006 | 27/03/2013 | 10 anos | Link |
| 04/2001 | NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS | Inabilitação | 13/06/2005 | 18/03/2016 | 10 anos | Link |
| 03/1997 | MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO | Inabilitação | 09/09/2004 | 27/01/2009 | 20 anos | Link |
| 03/1997 | ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA | Inabilitação | 09/09/2004 | 27/01/2009 | 20 anos | Link |
| 03/1996 | ÂNGELO CALMON DE SÁ | Inabilitação | 08/07/2004 | 19/03/2008 | 20 anos | Link |
| 17/2001 | PAULO ROBERTO DE ANDRADE | Inabilitação | 16/10/2003 | 21/01/2004 | 20 anos | Link |