Decisão do colegiado de 21/12/2021
Participantes
• MARCELO BARBOSA – PRESIDENTE
• FLÁVIA MARTINS SANT'ANNA PERLINGEIRO – DIRETORA
• ALEXANDRE COSTA RANGEL – DIRETOR
• FERNANDO CAIO GALDI – DIRETOR
Reunião realizada eletronicamente, por videoconferência.
RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – WARREN CORRETORA DE VALORES MOBILIÁRIOS E CÂMBIO LTDA. – PROC. SEI 19957.007392/2021-08
Reg. nº 2374/21Relator: SIN/GIFI
Trata-se de recursos interpostos pela Warren Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio Ltda., na qualidade de administradora de diversos fundos de investimento (“Fundos”), contra decisão da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega no prazo regulamentar, previsto no art. 59 da Instrução CVM nº 555/2014, da Lâmina de Informações Essenciais e do Balancete dos Fundos, conforme resumido na tabela abaixo:
|
Fundo |
Documento |
Valor da multa aplicada |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 05/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 04/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 06/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 08/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 03/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 07/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 09/2019 |
30.000,00 |
|
Warren USA FIA |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Green FIA BDR Nível 1 |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Green FIA BDR Nível 1 |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Green FIA BDR Nível 1 |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 04/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 05/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 06/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 07/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 09/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Omaha FIC FIM |
Lâmina 08/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 07/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 09/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 04/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 06/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 08/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 05/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Brasil FIA |
Lâmina 03/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 03/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 07/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 09/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 08/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 04/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 05/2019 |
30.000,00 |
|
Warren FIC FIM CP |
Lâmina 06/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 07/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 09/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 11/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 06/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 10/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 08/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Lâmina 12/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Tesouro Selic FIRF Simples |
Balancete 01/2019 |
1.500,00 |
|
Warren Apollo FIA - BDR Nível 1 |
Lâmina 04/2019 |
30.000,00 |
|
Warren Apollo FIA - BDR Nível 1 |
Lâmina 03/2019 |
30.000,00 |
O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 125/2021/CVM/SIN/GIFI, deliberou, por unanimidade, pelo não provimento dos recursos e a consequente manutenção das multas aplicadas.
- Anexos
- Consulte a Ata da Reunião em que esta decisão foi proferida: