Decisão do colegiado de 21/12/2021
Participantes
• MARCELO BARBOSA – PRESIDENTE
• FLÁVIA MARTINS SANT'ANNA PERLINGEIRO – DIRETORA
• ALEXANDRE COSTA RANGEL – DIRETOR
• FERNANDO CAIO GALDI – DIRETOR
Reunião realizada eletronicamente, por videoconferência.
RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – TERRA INVESTIMENTOS DTVM LTDA. E OUTRO – PROC. SEI 19957.006879/2021-65
Reg. nº 2421/21Relator: SIN/GIFI
Trata-se de recursos interpostos, em conjunto, por Terra Investimentos DTVM Ltda. ("Terra DTVM") e Monetar DTVM Ltda. ("Monetar DTVM"), na qualidade de administradoras de diversos fundos de investimento (“Fundos”), contra decisões da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega no prazo regulamentar de documentos previstos no art. 59 da Instrução CVM nº 555/2014, conforme resumido na tabela abaixo:
|
Fundo |
Administrador |
Documento |
Valor da multa aplicada |
|
3A FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 05/19 |
30.000,00 |
|
3A FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 09/19 |
30.000,00 |
|
3A FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 07/19 |
1.000,00 |
|
3A FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 07/19 |
30.000,00 |
|
3A FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
3.500,00 |
|
AYMORE FIM CP |
Monetar DTVM |
CDA 12/19 |
16.500,00 |
|
AYMORE FIM CP |
Monetar DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
BONAPARTE FIM CP IE |
Monetar DTVM |
CDA 11/19 |
30.000,00 |
|
BONAPARTE FIM CP IE |
Monetar DTVM |
Perfil 11/19 |
30.000,00 |
|
BONAPARTE FIM CP IE |
Monetar DTVM |
CDA 12/19 |
16.500,00 |
|
BONAPARTE FIM CP IE |
Monetar DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
CDA 03/19 |
30.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
CDA 07/19 |
1.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
Perfil 04/19 |
30.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
Perfil 07/19 |
30.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
3.500,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
Perfil 12/18 |
30.000,00 |
|
OLAF FIM CP |
Terra DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
PLAN. MEDIO FIM IE |
Terra DTVM |
CDA 12/09 |
15.500,00 |
|
PLAN. MEDIO FIM IE |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
3.500,00 |
|
PLAN. MEDIO FIM IE |
Terra DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 06/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 07/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 08/19 |
1.500,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 11/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
CDA 12/19 |
28.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 06/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 07/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 08/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
3.500,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 11/19 |
30.000,00 |
|
PUNDA FIM CP IE |
Terra DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
SOLUCAO FIM IE CP |
Terra DTVM |
CDA 11/19 |
30.000,00 |
|
SOLUCAO FIM IE CP |
Terra DTVM |
CDA 12/19 |
16.500,00 |
|
SOLUCAO FIM IE CP |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
3.500,00 |
|
SOLUCAO FIM IE CP |
Terra DTVM |
Perfil 11/19 |
30.000,00 |
|
SOLUCAO FIM IE CP |
Terra DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
THOT FIM CP |
Monetar DTVM |
Balancete 12/19 |
7.000,00 |
|
THOT FIM CP |
Monetar DTVM |
CDA 12/19 |
16.500,00 |
|
THOT FIM CP |
Monetar DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
CDA 07/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
CDA 12/19 |
16.500,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
Perfil 06/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
Perfil 07/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
Perfil 08/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
Perfil 09/19 |
30.000,00 |
|
THUND. BOLT FIC FIM |
Terra DTVM |
Perfil 12/19 |
30.000,00 |
As multas cominatórias aplicadas pela SIN contra Terra DTVM foram canceladas pela área técnica, em atuação ex-officio, devido à instauração de Processo Administrativo Sancionador envolvendo as mesmas violações, conforme informação constante do Ofício Interno nº 110/2021/CVM/SIN/GIFI.
Assim, o Colegiado, por unanimidade, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 110/2021/CVM/SIN/GIFI: (i) reconheceu a perda de objeto dos recursos interpostos por Terra DTVM; e (ii) deliberou pelo não provimento dos recursos apresentados por Monetar DTVM e a consequente manutenção das multas aplicadas.
- Anexos
- Consulte a Ata da Reunião em que esta decisão foi proferida: