Decisão do colegiado de 25/01/2022
Participantes
• MARCELO BARBOSA – PRESIDENTE
• FLÁVIA MARTINS SANT'ANNA PERLINGEIRO – DIRETORA
• ALEXANDRE COSTA RANGEL – DIRETOR
• OTTO EDUARDO FONSECA DE ALBUQUERQUE LOBO – DIRETOR
• EDUARDO MANHÃES RIBEIRO GOMES – DIRETOR SUBSTITUTO (**)
• FERNANDO SOARES VIEIRA – DIRETOR SUBSTITUTO (**)
(**) De acordo com a Portaria ME N° 276/2020 e a Portaria CVM/PTE/Nº 15/2022, participaram somente da discussão dos PAS SEI 19957.008901/2016-44 e 19957.006688/2016-36 (Regs. 0817/17 e 0766/17).
Reunião realizada eletronicamente, por videoconferência.
RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTAS COMINATÓRIAS – FRAM CAPITAL DTVM S.A – PROC. SEI 19957.008201/2021-17
Reg. nº 2462/22Relator: SIN/GIFI
Trata-se de recursos interpostos por Fram Capital Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., na qualidade de administradora de diversos fundos de investimento (“Fundos”), contra decisão da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega no prazo regulamentar, previsto no art. 59, inciso II, da Instrução CVM nº 555/2014, do Demonstrativo da Composição e Diversificação de Carteira ("CDA") e do Perfil Mensal ("Perfil") dos Fundos, conforme abaixo:
|
Fundo |
Documento |
Valor da multa aplicada |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
CDA/1/2020 |
1.000,00 |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
CDA/2/2020 |
500,00 |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
Perfil/2/2020 |
500,00 |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
Perfil/1/2020 |
1.000,00 |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
CDA/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
CDA/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
CDA/9/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY II - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/8/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY I - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/8/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY I - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/9/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
CDA/11/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY II - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/10/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY I - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/11/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY II - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/9/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY II - FI EM QUOTAS DE FIMO |
CDA/11/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY I - FI EM QUOTAS DE FIM |
CDA/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL FIMP FI EM COTAS DE FIM CP |
Perfil/8/2020 |
3.500,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
Perfil/9/2020 |
30.000,00 |
|
FAMA PRIVATE EQUITY II - FI EM QUOTAS DE FIM |
Perfil/8/2020 |
3.500,00 |
|
FIBRE FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL QUEENSTOWN FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL BRASKERUD FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL SVENDSEN FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL RAVNA FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL RAGNAR FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL WISTING FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL QUEENSTOWN FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL BIRGER FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL SVENDSEN FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL MASSARI FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL GUNNAR FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL BIRGER FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL MASSARI FIM CP IE |
Perfil/8/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL WISTING FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL HASSEL FIM CP IE |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL JOHANSEN FI EM COTAS DE FIM EX |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL GUNNAR FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL BRASKERUD FI EM COTAS DE FIM |
Perfil/10/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL RAVNA FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL RAGNAR FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
|
FRAM CAPITAL HASSEL FIM CP IE |
Perfil/11/2020 |
30.000,00 |
O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 6/2022/CVM/SIN/GIFI, deliberou, por unanimidade, pelo não provimento dos recursos e a consequente manutenção das multas aplicadas.
- Anexos
- Consulte a Ata da Reunião em que esta decisão foi proferida: