Decisão do colegiado de 15/02/2022
Participantes
• MARCELO BARBOSA – PRESIDENTE
• FLÁVIA MARTINS SANT'ANNA PERLINGEIRO – DIRETORA
• ALEXANDRE COSTA RANGEL – DIRETOR
• OTTO EDUARDO FONSECA DE ALBUQUERQUE LOBO – DIRETOR (**)
(**) Não participou da discussão dos Proc. SEI 19957.008134/2021-31 (Reg. nº 2474/22), 19957.008066/2021-18 (Reg. nº 2475/22), 19957.010435/2021-24 (Reg. nº 2481/22), 19957.010554/2021-87 (Reg. nº 2476/22), 19957.008337/2021-27 (Reg. nº 2477/22) e 19957.008534/2019-21 (Reg. nº 2478/22).
Reunião realizada eletronicamente, por videoconferência.
RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTAS COMINATÓRIAS – CAIXA ECONOMICA FEDERAL – PROC. SEI 19957.008337/2021-27
Reg. nº 2477/22Relator: SIN/GIFI
Trata-se de recursos interpostos por Caixa Econômica Federal, na qualidade de administradora de diversos fundos de investimento (“Fundos”), contra decisão da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega, no prazo regulamentar previsto no art. 59, inciso II, da Instrução CVM nº 555/2014, do Demonstrativo da Composição e Diversificação de Carteira ("CDA") e da Lâmina de Informações Essenciais (“Lâmina”) dos Fundos, conforme abaixo:
|
Fundo |
Documento |
Valor da multa aplicada (em R$) |
|
FIA Caixa Institucional BDR Nível I |
CDA/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP |
CDA/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Plus 50 RF Referenciado DI LP |
CDA/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA-B Títulos Públic OS RF LP |
CDA/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Juros e Moedas Multimercado Plus LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Indexa Bolsa Americana Multimercado LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Ouro Preto RF Referenciado DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 VI Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Maxi RF CP LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 III Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2030 III Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
Caixa Vinci Valor FIA |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IDKA IPCA 2A Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI CAIXA Brasil Disponibilidades RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Movimentações Automáticas RF Simples |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Small Caps Ativo |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa E-Fundo RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro Imediato RF REF DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Institucional BDR Nível I |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa BDR Nível I |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Atleta Invest RF CP LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil Matriz RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Brasil Gestão Estratégica RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Tesouro I RF CP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Performance 50 RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 V Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2030 II Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Brasil ETF Ibovespa |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Exclusivo Funcionários RF CP LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Valor Dividendos RPPS |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
Caixa Vinci Valor Dividendos FIA |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Ideal RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Cap Prot Ibovespa Cíclico I Mult |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Valor RPPS |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Expandir RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Automático 50 RF Referenciado DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Desenvolver RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Alocação Macro Mult LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro MPE RF REF DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M 1+ Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Topázio Corporativo RF Referenciado DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em Cotas Fundos INV Caixa Geração Jovem RF CP LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA B 5+ Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Consumo |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IPCA XVI RF CP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 I Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Top RF REF DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 IV Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Objetivo PRÉ RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa E-Fundo Ibovespa |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro Empresas RF REF DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Indexa Tesouro SELIC RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Personal RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Pleno RF Referenciado DI LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M 1 Títulos Públicos RF |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa OAB RF CP LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Juros e Moedas Multimercado LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Vale do Rio Doce |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa E-Simples RF LP |
Lâmina/1/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Institucional BDR Nível I |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Atleta Invest RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Brasil Gestão Estratégica RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Gama Polis RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Ouro Preto RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Indexa Bolsa Americana Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de Fundos de Invest Caixa Fluxo Polis RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Estratégia Livre Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Estratégia Livre Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Maxi RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 III Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2030 III Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 IV Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa E-Simples RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Ações Multigestor |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Hedge Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Ideal RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Exclusivo Funcionários RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI em ações Caixa Valor Dividendos RPPS |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
Caixa Vinci Valor Dividendos FIA |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Brasil Indexa Ibovespa |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa E-Fundo Ibovespa |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro Empresas RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Indexa Tesouro Selic RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Tesouro I RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Performance 50 RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Top RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IPCA XVI RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil 2024 VI Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Ações Livre Quantitativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro MPE RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M 1+ Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Rubi RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Sigma RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA-B 5 Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Topázio Corporativo RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Personal RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Expertise RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Pleno RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Transferências Voluntárias Polis RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M 1 Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA Geral Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Capital Protegido Ibovespa I Multimercado |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Brasil Disponibilidades RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Movimentações Automáticas RF Simples |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Small Caps Ativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa E-Fundo RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Giro Imediato RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Sustentabilidade E Mpresarial - ISE |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Saúde Suplementar - ANS RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Fidelidade RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa PMSP RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Plus 50 RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Infraestrutura |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Ideal RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA-B Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Soberano RF Ativa |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Petrobras Pré-Sal |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Cap Prot Ibovespa Cíclico I Mult |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Valor RPPS |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IRF-M Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Expandir RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Juros e Moedas Multimercado Plus LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa OAB RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Juros e Moedas Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IDKA IPCA 2A Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
Caixa Vinci Valor FIA |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Brasil ETF Ibovespa |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Seleto RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas FI Caixa Geração Jovem RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil IMA B 5+ Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
Fundo de Investimento em Ações Caixa Consumo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Novo Brasil RF Referenciado IMA-B LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Fortalecer RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master AM RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master RF CP LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Alocação Macro Mult LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Personalizado 50 RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Executivo RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FIA Caixa Ibovespa |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Despoluição de Bacias Hidro Gráficas RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa RS Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Cambial Dólar |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Estratégico Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Essencial 50 RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Índice de Preços 50 RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Liquidez Polis RF C P |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Brasil IBX-50 |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Indexa Dolar Cambial |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Hércules RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master TPF RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa IBRX Ativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Conservador RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Empreender RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Fundações RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Absoluto Pré RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Soberano RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Investidor RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Patrimônio Índice de Preços RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Capital Índice de Preços RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Multimercado RV 30 LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Especial RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Estratégico Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Seleção RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Preferencial RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Prefixado 50 RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Petrobras |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Liquidez RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Personal RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Sebrae RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Fácil RF Simples |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Brasil Títulos Públicos RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Indexa PIBB IBRX-50 |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Dividendos |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Supremo RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Ibovespa Ativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Amazônia Personalizado RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Foco Índice de Preços RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Construção Civil |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Beta RF REF DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Prático RF CP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Clássico RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FIA Caixa Master Ações Livre Quantitativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI Caixa Master Automático 50 RF Referenciado DI LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
|
FI em cotas de FI Caixa Desenvolver RF LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Brasil 2024 I Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Brasil 2024 V Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Brasil 2030 II Títulos Públicos RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI em cotas de FI Caixa Capital Prot Bolsa de Valores II Mul |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Brasil Matriz RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Sistema Integrado de Saúde - SIS Senado Federal I RF |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI em cotas de FIA Caixa Brasil Ações Livre Quantitativo |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI em cotas de FI Caixa Brasil Estratégia Livre Multimercado LP |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FIA Caixa Petrobras Plus |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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Caixa FIA Banco Do Brasil Plus |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
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FI Caixa Master Capital Protegido Bolsa de Valores II Multimercado |
Lâmina/2/2020 |
500,00 |
O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 14/2022/CVM/SIN/GIFI, deliberou, por unanimidade, pelo não provimento dos recursos e a consequente manutenção das multas aplicadas.
- Anexos
- Consulte a Ata da Reunião em que esta decisão foi proferida: