Decisão do colegiado de 06/12/2022
Participantes
• JOÃO PEDRO NASCIMENTO – PRESIDENTE (*)
• FLÁVIA MARTINS SANT'ANNA PERLINGEIRO – DIRETORA
• OTTO EDUARDO FONSECA DE ALBUQUERQUE LOBO – DIRETOR
• JOÃO CARLOS DE ANDRADE UZÊDA ACCIOLY – DIRETOR (*)
(*) Por estar na CVM de Brasília, participou por videoconferência.
RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTAS COMINATÓRIAS – PLANNER TRUSTEE DTVM LTDA. – PROC. 19957.010857/2022-81
Reg. nº 2723/22Relator: SIN/GIFI
Trata-se de recursos interpostos por Planner Trustee Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda. (“Recorrente”), na qualidade de administradora de diversos fundos de investimento, contra decisões da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega no prazo regulamentar de documentos previstos no art. 59, incisos II e IV, da Instrução CVM nº 555/2014, conforme resumido na tabela abaixo.
|
Documento |
Dias de atraso |
Valor da multa (R$) |
|
|
Silex FIM CP IE |
Balancete 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Panarea FIM IE CP |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Borgonha FIM IE CP |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Beta FIM IE CP |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Creta FIM |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Bergamo FIM CP |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Hod Multiplica High Yield FIM CP IE |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Uirandò FI em cotas de FIM |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Próton FIM CP |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Bellatrix FIM CP IE |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Prata FIM |
Perfil 2/2020 |
01 |
500,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 6/2020 |
10 |
5.000,00 |
|
Patrimonial II - FIM |
Balancete 5/2020 |
10 |
5.000,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 7/2020 |
85 |
30.000,00 |
|
FIM Quatro Allure CP |
Balancete 6/2020 |
07 |
3.500,00 |
|
Patrimonial II - FIM |
Balancete 6/2020 |
07 |
3.500,00 |
|
RRBL FIM CP IE |
Balancete 5/2020 |
01 |
500,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 5/2020 |
38 |
19.000,00 |
|
Yafo - FIM I |
CDA 10/2020 |
Não entregue |
30.000,00 |
|
Borgonha FIM IE CP |
Demonstrações Contábeis 2019/2020 |
Não entregue |
30.000,00 |
|
Beta FIM IE CP |
Demonstrações Contábeis 2019/2020 |
69 |
30.000,00 |
|
Yafo - FIM |
Perfil 10/2020 |
13 |
6.500,00 |
|
Yafo - FIM I |
Balancete 8/2020 |
22 |
11.000,00 |
|
Uirandê FI em cotas de FIM |
Balancete 10/2020 |
10 |
5.000,00 |
|
FIM Quatro Allure CP |
Balancete 11/2020 |
17 |
8.500,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 8/2020 |
53 |
26.500,00 |
|
Patrimonial II - FIM |
Balancete 11/2020 |
103 |
30.000,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 9/2020 |
38 |
19.000,00 |
|
Cassis FIM IE CP |
Balancete 10/2020 |
48 |
24.000,00 |
|
Levanzo - FIM |
Balancete 11/2020 |
71 |
30.000,00 |
|
Uirandê FI em cotas de FIM |
Balancete 8/2020 |
67 |
30.000,00 |
|
Uirandê FI em cotas de FIM |
Balancete 9/2020 |
38 |
19.000,00 |
|
FIM Quatro Allure CP |
Balancete 10/2020 |
48 |
24.000,00 |
|
Creta FIM |
Balancete 10/2020 |
10 |
5.000,00 |
|
Cassis FIM IE CP |
Balancete 11/2020 |
17 |
8.500,00 |
|
FIM Quatro Allure CP |
Balancete 8/2020 |
77 |
30.000,00 |
|
FIM Quatro Allure CP |
Balancete 9/2020 |
45 |
22.500,00 |
|
Patrimonial II – FIM |
Balancete 10/2020 |
68 |
30.000,00 |
Em sede de recurso, a Recorrente argumentou, dentre outros pontos, que algumas multas teriam sido calculadas de forma equivocada.
Em sua análise, a SIN reconheceu o referido equívoco em relação a algumas multas, tendo o valor sido corrigido na tabela acima, razão pela qual sugeriu ao Colegiado o provimento parcial dos recursos.
O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 155/2022/CVM/SIN/GIFI, deliberou, por unanimidade, pelo provimento parcial dos recursos, mantendo a aplicação das multas, conforme valores ajustados apresentados pela área técnica.
- Anexos
- Consulte a Ata da Reunião em que esta decisão foi proferida: