Legislação
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‘Suitability’
I – Harmonização do prazo de atualização do perfil de investimento dos clientes com o prazo de atualização dos dados cadastrais dos clientes
II – Aplicações destinadas a investidores pro...
Data: 01/10/2021
Tipo: Ofícios Circulares
Comunicados publicados pelo GAFI/FATF.
Data: 05/01/2021
Tipo: Ofícios Circulares
Principais aprimoramentos em processos de PLDFT associados à entrada em vigor da Instrução CVM nº 617/19.
Data: 14/12/2020
Tipo: Ofícios Circulares
Orienta os depositários centrais, custodiantes, escrituradores e administradores de fundos de investimento em participações sobre procedimentos relacionados à disponibilização feita pela CVM de ofício...
Comunicados publicados pelo GAFI/FATF.
Data: 31/08/2020
Tipo: Ofícios Circulares
Comunicados que relacionam países e jurisdições com deficiências estratégicas na prevenção à lavagem de dinheiro e no combate ao financiamento do terrorismo.
Data: 17/01/2020
Tipo: Ofícios Circulares
Comunicados que relacionam países e jurisdições com deficiências estratégicas na prevenção à lavagem de dinheiro e no combate ao financiamento do terrorismo.
Data: 16/09/2019
Tipo: Ofícios Circulares
Novas rotinas na Instrução CVM 301 decorrentes da Lei nº 13.810, de 8 de março de 2019.
Data: 11/06/2019
Tipo: Ofícios Circulares
Comunicados que relacionam países e jurisdições com deficiências estratégicas na prevenção à lavagem de dinheiro e no combate ao financiamento do terrorismo.
Data: 20/05/2019
Tipo: Ofícios Circulares
Comunicados que relacionam países e jurisdições com deficiências estratégicas na prevenção à lavagem de dinheiro e no combate ao financiamento do terrorismo.
Data: 10/01/2019
Tipo: Ofícios Circulares
