Processo Sancionador RJ2005/7025
Data da Sessão de julgamento
10/05/2006
Ementa
HSBC CTVM S.A. e SYLVIO BITTENCOURT ROCHA PINTO JUNIOR
- Manutenção de fichas cadastrais de clientes ativos de forma incompleta ou incorretamente preenchidas. Advertência. - Não comunicação da ocorrência de operações incompatíveis com a situação financeira e patrimonial - Fichas cadastrais incompletas, omissas, desatualizadas ou insuficientes quanto à condição patrimonial do cliente. Multa.