Processo Sancionador SP2008/0038
Data da Sessão de julgamento
13/07/2010
Ementa
UNIBANCO INVESTSHOP CVMC S/A
Manutenção de cadastros incompletos. Não comunicação à CVM de operações incompatíveis com patrimônios e rendimentos financeiros de clientes. Ausência de Procedimentos de combate à lavagem de dinheiro. - Absolvição e Advertência.