Processo Sancionador SP2010/049
Data da Sessão de julgamento
12/11/2013
Ementa
FINABANK CCTVM
Imputação de responsabilidade pela irregularidade no cadastramento de clientes, pelo não desenvolvimento e implementação de procedimentos de controle visando à fiel observância do disposto na Instrução CVM no 301/99 e pela falta de comunicação à CVM de operações cujos valores se afiguram incompatíveis com a situação patrimonial e financeira dos clientes.Absolvições.