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Ofício-Circular CVM/SMI 01/24

Orienta os intermediários quanto a monitoramento de operações e comunicação à CVM, nos termos do art. 33, IV e IX, da Resolução CVM 35.

Data: 28/03/2024

Tipo: Ofícios Circulares

Tag: Intermediários

Ofício-Circular nº 1/2023/CVM/SMI

Orienta as instituições operadoras de infraestruturas de mercado financeiro sobre o cumprimento dos Princípios para Infraestrutura do Mercado Financeiro formulados pelo Comitê de Pagamentos e Infraest...

Data: 16/10/2023

Tipo: Ofícios Circulares

Tag: Infraestrutura do Mercado

Ofício Circular CVM/SMI 04/2021

Melhores práticas para a realização, por parte dos intermediários, de procedimentos de liquidação compulsória de posições abertas detidas pelos clientes, em especial em mercados de liquidação futura.

Data: 30/08/2021

Tipo: Ofícios Circulares

Ofício Circular CVM/SMI 03/2021

Oferta para clientes de varejo de operações que incluam valores mobiliários objeto de registro em mercado de balcão organizado.

Data: 16/07/2021

Tipo: Ofícios Circulares

Ofício Circular CVM/SMI 02/2021

Deveres dos administradores de mercado e dos intermediários de adotar procedimentos e controles que visem garantir a efetividade (i) das penas de proibição temporária de realizar qualquer modalidade d...

Data: 26/05/2021

Tipo: Ofícios Circulares

Ofício Circular CVM/SMI 08/20

Oferecimento, em mercado de bolsa, de sistemas eletrônicos de busca de contrapartes pelos integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários ("intermediários").

Data: 02/12/2020

Tipo: Ofícios Circulares

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